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上次就講左compliance既日常運作,咁今次就講下究竟負責人員(Responsible officer, RO)究竟係咩。

先講一講負責人員RO嘅前世今生,是咁的:

話說 long long time ago 香港證監會好ideal咁諗,如果我係每間牌照公司都捉一件公司高層,又坐董事會嘅話事人,逼佢攞牌,佢咁高級又有話事權,有咩冬瓜豆腐死人冧樓,佢地都責無旁貸啦,再比佢搵多個side-kick幫手執頭執尾又點話。而我只要管住呢兩件RO,就可以控制到間公司乖乖地咪亂黎,有咩事就搵呢兩件RO問責。

成件事簡直有如覆製李嘉城集團旗下嘅控股模式: 以小控大。

當然,世事邊有咁完美。

當SFC班大佬自我沉醉係呢個「以替死鬼控幕後黑手」嘅營運模式時候,另一邊箱亦慢慢發展出”殺頭生意有人做”……

每一間牌照公司,每個牌照至少要有2個RO,至少有個係其中一個牌照既sole RO,仲要坐埋入board of directors,SFC先俾你開門營業。

如果公司”不幸地”少左個RO (可以係比SFC釘死左,可能係怕即將比SFC釘死而自己走左,更有可能係知道有D內幕,唔想上身而比另一個RO走得更快),咁啱另一個又未補上。唔該! 唔夠人就唔好開新生意啦,否則SFC隨時搵你傾下計,卒下你,問下你又再逼下你,到時就要出錢搵個識拆彈既compliance幫間行拆彈,仲唔該6個月內搵番另一個RO做下一次問責。

(至於想搵咩質素既compliance就可以參考返上一篇文章)

其實係唔少老細眼中,RO主要用來保住公司個牌,加上好多公司都冇生意得個殼。法規所限,腦細都要係迫於無奈之下都要請RO(所以RO最好有咁平得咁平,反正只係人頭),頂住公司個牌就算,否則個牌分分鐘俾SFC收返。

Also on SJ: 【高質】香港做Compliance全攻略:人工,入行,工作範圍



睇到呢到,點解咁多有多risk,又要釘牌,又要上身,都仲有咁多死仕前仆後繼咁要上RO? 

(已經比無限個Candidate問過: 差幾個月experience又得唔得?以前做過X但冇做過Y又得唔得? 統一回答: 巧婦難為無米之炊。)

原因係人工! 人工! 同埋人工! (同洗手一樣,重要事情要講三次)

唔睇錢,唔通同你講感情麼?

以下我再用Averti compliance consultant 暗盤價比大家參考。

不負責任聲明:市場價係好浮動既,唔須要去challenge 我提出既salary。

如果你的朋友攞唔到呢個package: 恭喜你的朋友,證明天外有天人外有人。

如果你的朋友攞到更好的package: 恭喜你的朋友,證明輕舟已過萬重山。

以不帶condition嘅4,9 牌 RO 既人工做例子,大家可以自己都可以參考返個market price):

其實市場上RO大致分3種,RO/準RO自己留意返自己係邊種。公司請人可以搵返啱自己公司既,唔好妄想係市場上可以隨便搵倒個「蔗渣既價錢,燒鵝既味道」既RO,正如有錢女會嫁比窮家仔,但果位唔會係你。

Sleeping RO

俗稱「訓覺RO」,即係咩都唔係駛做,工都唔駛你返。咩都唔駛做就有人工收係咪好爽皮呢?,如果你真係有呢個諗法,我只可以同你講「少年,你太年輕了」。腦細只係借你個名來頂住公司個牌,但唔代表間公司冇生意,而公司有咩冬瓜豆腐,RO係唔可以拒絕回答,亦唔可以答”唔知”作為抗辯理由(有名你叫”負責人員”嘛)。

Sleeping RO 人工: 30K – 50K (唔駛做都有呢個數,同普通打工仔比較都算唔錯,見)

Part-Time RO

兼職就好簡單,即係一星期返兩三日,其他時間你做自己野。乖乖番公司開會/簽文件/扮下工(工作量唔大),就算唔落手做都起碼吹到公司做緊咩生意,否則比監管機構捉去傾計果陣,一問三不知,咩都唔關你事,你估下SFC有咩反應。(樹大總有枯枝,人多總有白痴。唔係講笑,真係有RO夠膽死同SFC講話咩都唔關佢事。)

Part Time RO 人工: 30K – 70K (放心, 你冇睇錯, 我都冇打錯, 真係有公司用25K-30K請part time RO,唔信可以自己上一些招聘網站睇, 好多「大」公司用brand name吸引新入行既RO,公司又有名氣又有平台又有宏觀視野(下刪一萬字),所以見係你⻣格精奇先比個機會你(雖然出手低), 可惜呢D公司通常都冇人會去in (大佬,你當Candidate傻嘅咩)。而part time 既range真係好大, 主要視乎你有冇相關技能(拆彈能力, compliance rules, 基金setup, AML/FMCC知唔知佢講咩) 。

Full-time RO

顧名思義,通常公司都期望請呢種RO番黎”堅砌”,前線/後勤/IT/會計,公司安排咩俾你,你都要去「處理」,呢D位嘅RO能力同人工就高下立見。

Full Time RO 人工: 70K – 150K (呢個多數係有bonus加福利,幫公司賺得愈多錢,年尾分錢就大舊D,同埋主力會做PE Fund/ Cayman Fund,甚至SFC Authorized Fund為主,當然如果你做埋MIC, OMO, KIP) 呢到又可以再同公司bargain。


又因為「屁股決定腦袋」,為咗保住自己嘅位置,通常呢種RO都會有意無意地練成兩種絕世武功 – 吹同埋射。而“功力”又通常同”工(作能)力”成反比。

吹 – 唔少學歷比較高(eg: MBA, CFA, CPA)而IQ比較低,把嘴叻過個腦,一叫呢種RO落手落腳做野處理問題,就吹出三大架構五大原則七大理論。

射 – 常見於「食鹽多過你食米」而容易患高血壓嘅資深海鮮類RO,呢種Old Seafood RO深諳水性,最叻拉人落水,可於危急關頭即時射波俾另一個RO, compliance,再補一句”呢部份問題我可以協助你去處理”,總之有得射就射(不過專射自己龍門)。

如果公司請到呢兩類型RO,我代表Averti同你講一句:「我真係恭喜你啊!」私人打個8折比你,快D搵人replace佢。

(唔好問我1,4,9 sole RO、1,4 sole RO, 2,5 sole RO, 甚至係終極桃花順 1,2,4,5,9 Sole RO,想知就自己搵Averti個Email send CV去問)

以下我再用 Averti compliance consultant / head hunter開價比大家參考(利申:市場價係好浮動既,唔須要去challenge 我提出既salary,我會以4,9 sole RO 既人工做例子):

(唔好問我1,4,9 sole RO、1,4 sole RO, 2,5 sole RO,想知就自己搵Averti個Email address,send CV去問)

其實講到尾,一個RO既人工真係好睇你要幫公司做咩同埋揹甚麼liabilities。20年前1號牌RO (股票) 叫使Dealing Director,上左位基本上唔使做等退休。加埋2號牌RO(期貨)通常就係做盤房出身,但係互聯網年代,角色逐漸淡化。

Also on SJ: SFC 證監會 Manager Salary 收入

感謝資深SJ Fans及網友Averti提供高質內容

SJ 結語

做RO,出得來行,但願唔使還?

各位SJ Fans大家記住密切留意埋RO下集!

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